2021年6月3日，最高人民檢察院舉辦“依法督促涉案企業(yè)合規(guī)管理 將嚴(yán)管厚愛落到實(shí)處”新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例。
企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例
新泰市J公司等建筑企業(yè)串通投標(biāo)系列案件
（一）基本案情
2013年以來，山東省新泰市J工程有限公司（以下簡稱J公司）等6家建筑企業(yè)，迫于張某黑社會(huì)性質(zhì)組織的影響力，被要挾參與該涉黑組織骨干成員李某某（新城建筑工程公司經(jīng)理，犯串通投標(biāo)罪被判處有期徒刑一年零六個(gè)月）組織的串通投標(biāo)。李某某暗箱操作統(tǒng)一制作標(biāo)書、統(tǒng)一控制報(bào)價(jià)，導(dǎo)致新泰市涉及管道節(jié)能改造、道路維修、樓房建設(shè)等全市13個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目被新城建筑工程公司中標(biāo)。由張某黑社會(huì)性質(zhì)組織案帶出的5起串通投標(biāo)案件，涉及該市1家民營企業(yè)、2家國有企業(yè)、3家集體企業(yè)，均為當(dāng)?shù)亟ㄖI(yè)龍頭企業(yè)，牽扯面大，社會(huì)關(guān)注度高。
△圖 檢察機(jī)關(guān)深入企業(yè)調(diào)查。
2020年3月、4月，公安機(jī)關(guān)將上述5起串通投標(biāo)案件移送新泰市檢察院審查起訴。檢察機(jī)關(guān)受理案件后，通過自行補(bǔ)充偵查進(jìn)一步查清案件事實(shí)，同時(shí)深入企業(yè)開展調(diào)查，于2020年5月召開公開聽證會(huì)，對(duì)J公司等6家企業(yè)作出不起訴決定。
（二）企業(yè)合規(guī)整改情況及處理結(jié)果
檢察機(jī)關(guān)通過自行補(bǔ)充偵查，查清J公司等6家企業(yè)被脅迫陪標(biāo)的案件事實(shí)。6家企業(yè)案發(fā)時(shí)均受到涉黑組織骨干成員李某某的要挾，處于張某黑社會(huì)性質(zhì)組織控制范圍內(nèi)，被迫出借建筑資質(zhì)參與陪標(biāo)，且沒有獲得任何非法利益。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)實(shí)地到6家企業(yè)走訪調(diào)查，掌握企業(yè)疫情防控常態(tài)化下復(fù)工復(fù)產(chǎn)情況及存在的困難問題；多次到住建部門座談，了解到6家企業(yè)常年承接全市重點(diǎn)工程項(xiàng)目，年創(chuàng)稅均達(dá)1000萬元以上，其中1家企業(yè)年創(chuàng)稅1億余元，在繁榮地方經(jīng)濟(jì)、城鄉(xiāng)建設(shè)、勞動(dòng)力就業(yè)等方面作出了突出貢獻(xiàn)。如作出起訴決定，6家企業(yè)三年內(nèi)將無法參加任何招投標(biāo)工程，并被列入銀行貸款黑名單，將對(duì)企業(yè)發(fā)展、勞動(dòng)力就業(yè)和全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定造成一定的影響。
△圖 檢察機(jī)關(guān)邀請人民監(jiān)督員等各界代表召開公開聽證會(huì)。
2020年5月，泰安市兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)邀請人民監(jiān)督員等各界代表召開公開聽證會(huì)，參會(huì)人員一致同意對(duì)J公司等6家企業(yè)及其負(fù)責(zé)人作不起訴處理。檢察機(jī)關(guān)當(dāng)場公開宣告不起訴決定，并依法向住建部門提出對(duì)6家企業(yè)給予行政處罰的檢察意見，同時(shí)建議對(duì)近年來建筑行業(yè)的招投標(biāo)情況進(jìn)行全面細(xì)致摸排自查，凈化建筑業(yè)招投標(biāo)環(huán)境。聽證會(huì)結(jié)束后，檢察機(jī)關(guān)組織當(dāng)?shù)?0家建筑企業(yè)、連同6家涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人召開專題座談會(huì)，宣講企業(yè)合規(guī)知識(shí)，用身邊案例警醒企業(yè)依法規(guī)范經(jīng)營，從而實(shí)現(xiàn)了“辦理一案、教育一片、治理社會(huì)面”的目的。
檢察機(jī)關(guān)還向6家涉案企業(yè)發(fā)出檢察建議，要求企業(yè)圍繞所涉罪名及相關(guān)領(lǐng)域開展合規(guī)建設(shè)，并對(duì)合規(guī)建設(shè)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，最后舉辦檢察建議落實(shí)情況公開回復(fù)會(huì)，對(duì)合規(guī)建設(shè)情況進(jìn)行驗(yàn)收，從源頭上避免再發(fā)生類似違法犯罪問題。在合規(guī)建設(shè)過程中，6家涉案企業(yè)繳納171萬余元行政罰款，并對(duì)公司監(jiān)事會(huì)作出人事調(diào)整，完善公司重大法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。此后6家被不起訴企業(yè)積極擴(kuò)大就業(yè)規(guī)模，安置就業(yè)人數(shù)2000余人，先后中標(biāo)20余項(xiàng)重大民生工程，中標(biāo)工程總造價(jià)20余億元。
（三）典型意義
本案中，檢察機(jī)關(guān)充分履行自行補(bǔ)充偵查職權(quán)，全面查清案件事實(shí)，開展社會(huì)調(diào)查，為適用企業(yè)合規(guī)提供充分依據(jù)。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與不起訴決定、檢察聽證、檢察意見、檢察建議等相關(guān)工作緊密結(jié)合，既推動(dòng)對(duì)企業(yè)違法犯罪行為依法處罰、教育、矯治，使企業(yè)能夠改過自新、合規(guī)守法經(jīng)營，又能減少和預(yù)防企業(yè)再犯罪，使企業(yè)更主動(dòng)地承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，同時(shí)推動(dòng)當(dāng)?shù)亟ㄖ袠I(yè)深層次問題的解決，為企業(yè)合規(guī)建設(shè)提供了生動(dòng)的檢察實(shí)踐。
責(zé)編：陳南松
來源：最高人民檢察院微信公眾號(hào)
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